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監(jiān)管層重拳出擊 上市公司違規(guī)將付出更大代價

來源: 作者: 時間:2015-3-30 閱讀:

     近日,證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示,博元投資因涉嫌構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪和偽造、變造金融票證罪被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。同日,上交所也表示,自3月31日起,上交所依法對博元投資股票實(shí)施退市風(fēng)險警示。博元投資將成為自退市新規(guī)實(shí)施以來強(qiáng)制退市的首家公司。

     鄧舸介紹,目前滬深兩市共有31家公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)處于立案調(diào)查階段。上述公司中如有被認(rèn)定為欺詐發(fā)行或重大信息披露違法的,將按照重大違法公司強(qiáng)制退市要求啟動退市機(jī)制。

     自去年12月9日至15日,除了博元投資外,記者根據(jù)上市公司在滬深交易所網(wǎng)站上發(fā)布的公告進(jìn)行粗略統(tǒng)計,還有多家公司此前發(fā)布過“股票存在被實(shí)施退市風(fēng)險警示及暫停上市風(fēng)險的提示公告”,其中數(shù)家公司在3月份也陸續(xù)發(fā)布了“立案進(jìn)展暨風(fēng)險提示公告”,并在公告中表示“截至目前,中國證監(jiān)會的調(diào)查尚在進(jìn)行過程中,目前尚無新的進(jìn)展。如公司因該立案調(diào)查事項(xiàng)被中國證監(jiān)會最終認(rèn)定為重大信息披露違法行為,公司股票將被實(shí)施退市風(fēng)險警示,并暫停上市!

     根據(jù)公告內(nèi)容,證監(jiān)會下發(fā)的行政處罰決定書對相關(guān)上市公司實(shí)施了不同程度的行政處罰,其中公司本身和相關(guān)責(zé)任人被處以罰款,最高罰金為60萬元,涉及的違規(guī)內(nèi)容包括虛增營業(yè)收入和營業(yè)利潤、關(guān)聯(lián)交易未披露、騙取出口退稅等。

     此前,有部分公司相關(guān)人士在接受媒體采訪時直言“公司收到的處罰決定書上中沒有提到公司會被暫停上市問題,這意味著證監(jiān)會對公司的處罰已告一段落了,公司目前不會有退市風(fēng)險”,而且有研究機(jī)構(gòu)在研報中直接指出“處罰結(jié)果靴子落地,終止上市風(fēng)險消除”、公司“竭力爭取將處罰結(jié)果的負(fù)面影響降至最低,我們預(yù)計處罰結(jié)果仍有周旋的余地”。

     不過,博元投資的退市事實(shí)已經(jīng)打破了上述觀點(diǎn),知名財經(jīng)評論員熊錦秋稱,結(jié)合博元投資案例解讀滬深交易所的強(qiáng)制退市制度規(guī)則,那么邏輯是清晰的,假如上市公司在2014年11月16日之后因重大違法受到證監(jiān)會行政處罰等,即使重大違法行為是發(fā)生在2014年11月16日之前,交易所也要對其實(shí)行退市風(fēng)險警示直至?xí)和I鲜、終止上市!耙谎砸员沃,同樣適用重大違法退市制度!

來源:證券日報

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